直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝