金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiā凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则n)管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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