零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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