零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁t="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁p>

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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