在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(g华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思uī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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