零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，knocked什么意思，knocking什么意思已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载knocked什么意思，knocking什么意思。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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