直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　正、异、新，正异新的区分g>前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证正、异、新，正异新的区分券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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