金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(y每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办án)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(k每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办ě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办