直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁俄罗斯是资本主义还是社会主义“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì俄罗斯是资本主义还是社会主义)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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