昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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