金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股灰姑娘作者是安徒生还是格林份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体(t灰姑娘作者是安徒生还是格林ǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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