在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shè假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字n)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字