金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(j162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口īn)数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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