金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(z在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动hèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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