直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhè十二生肖中张牙舞爪是哪些动物ng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监十二生肖中张牙舞爪是哪些动物管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(十二生肖中张牙舞爪是哪些动物qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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