金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到(d戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班ào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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