在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(一方水等于多少升，一方水等于多少升水shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（一方水等于多少升，一方水等于多少升水简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一方水等于多少升，一方水等于多少升水