直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》led="f" type="#_x0000_t75">

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》