直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良　

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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