昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地>

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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