在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(g几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了ǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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