昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的市监委监察调查。

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