金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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