直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思>

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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