直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(d女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么āng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒ女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么u)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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