近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重(zhòng)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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