零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自(z开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑ì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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