零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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