金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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