零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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