在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(mín云n是哪里的车牌号g)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　云n是哪里的车牌号="暂(zàn)停备(bèi)案！知(zhī)名私募(mù)又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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