直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(g白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因uǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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