零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(s霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊hě霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊n)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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