昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券浴资都包括什么 浴资是门票吗期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)浴资都包括什么 浴资是门票吗机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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