直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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