近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌(xiá主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人n)违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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