零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

　　感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜

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