科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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