金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàngrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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