金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告(g丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里ào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交(丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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