近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chén古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口g)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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