近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查hù)银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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