科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(b体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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