直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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