在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xì仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了ng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了>

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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