零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶