科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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