零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(z为什么福建女人不能娶ī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非为什么福建女人不能娶公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。为什么福建女人不能娶鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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