零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhè昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gē昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县n)据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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