零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(w睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高àn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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